河北省商務廳
關于印發《河北省外商投資企業設立及變更
備案監督檢查實施辦法》的通知
各市（含定州、辛集市）商務局（投促局、發改局）、雄安新區管委會改發局，國家級經濟技術開發區：
為進一步做好外商投資企業設立及變更備案監督檢查工作，強化對外商投資企業及其投資者事中事后監管，依據《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》（商務部令2018年第6號）和《商務部關于做好外商投資企業設立及變更備案監督檢查有關工作的通知》（商資函〔2016〕954號），省商務廳制定了《河北省外商投資企業設立及變更備案監督檢查實施辦法》，現印發你們，請遵照執行。
附件：河北省外商投資企業設立及變更備案監督檢查實施辦法
河北省商務廳
2019年7月2日
附件
河北省外商投資企業設立及變更備案
監督檢查實施辦法
第一條 為加強對外商投資企業設立及變更備案的監督檢查，依據《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》（商務部令2018年第6號，簡稱《備案辦法》）和《商務部關于做好外商投資企業設立及變更備案監督檢查有關工作的通知》（商資函〔2016〕954號），結合我省實際，制定本實施辦法。
第二條 本實施辦法所稱外商投資企業設立及變更備案監督檢查（簡稱監督檢查），是指商務主管部門對本區域內外商投資企業及其投資者遵守《備案辦法》的情況進行檢查，并對違反《備案辦法》的行為實施行政處罰的活動。
省商務廳、各市（含定州、辛集市）商務局（投促局、發改局）、雄安新區管委會改發局以及國家級經濟技術開發區相關機構是監督檢查機構（簡稱檢查機構），并負責在本區域內組織開展監督檢查，省商務廳負責指導全省范圍內的監督檢查。
適用備案管理的外商投資企業及其投資者是監督檢查的對象（簡稱檢查對象）。
第三條 監督檢查應堅持以下原則：
依法監管原則。嚴格執行有關法律法規，規范監管行為，落實監管責任，確保監督檢查依法有序進行。
公平透明原則。堅持檢查事項公開、程序公開、結果公開，保障檢查對象權利平等和機會平等。
協同高效原則。建立健全協同監管與信息共享機制，形成監管合力，提高監管效率。
誰檢查誰反饋原則。檢查機構負責向檢查對象反饋檢查結果。
第四條 檢查機構應按照各級政府建立權力清單、責任清單制度相關要求，將監督檢查納入政府權力和責任體系。應制定檢查人員行為規范，加強對檢查人員的培訓。
檢查機構應在外商投資綜合管理信息系統（簡稱綜合管理系統）中建立檢查人員名錄庫，檢查人員應具有行政執法資格。
第五條 監督檢查分為抽查、根據舉報進行檢查、根據有關部門或司法機關的建議和反映的情況進行檢查、依職權啟動檢查等方式。監督檢查以抽查方式為主。
監督檢查的程序按照《行政處罰法》的有關規定執行。執行每次監督檢查任務的檢查人員應不少于兩人。檢查人員與檢查對象有利害關系的應依法回避。
第六條 采取抽查方式進行監督檢查的，檢查機構應按照“雙隨機、一公開”的原則，通過綜合管理系統隨機抽取檢查人員和檢查對象，并將抽查結果和檢查結果通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。
抽查分為不定向抽查和定向抽查。不定向抽查指檢查機構根據外商投資企業備案編號，按照不少于3%的比例隨機抽取本區域內企業進行監督檢查。定向抽查指檢查機構按照外商投資企業投資規模、所屬行業、地理區域等特征，以適當比例隨機抽取本區域內企業進行監督檢查。
隨機抽取的檢查對象中，在最近一次監督檢查中未發現違法違規及違反《備案辦法》行為，且期間未發生需辦理備案手續的變更事項的，可不列入本次抽查名單。對于投訴舉報多、列入經營異常名錄或有嚴重違法記錄等情況的檢查對象，以及涉及群眾生命財產安全的特殊行業、重點區域的檢查對象，應當不受限制。
各市（含定州、辛集市）、雄安新區檢查機構要根據本區域外商投資企業設立及變更備案的具體情況制定年度抽查計劃，確定抽查頻率和抽查比例。原則上抽查頻率應不少于每年度兩次。
第七條 公民、法人或其他組織發現外商投資企業或其投資者存在違反《備案辦法》行為的，可以向檢查機構舉報。采取書面形式并實名舉報，并提供相關事實和證據的，檢查機構接到舉報后應及時進行必要的監督檢查，并將檢查結果書面反饋舉報人。
檢查機構應公布電話號碼、電子郵件及郵寄地址等舉報受理方式。
第八條 有關部門或司法機關在履行其職責的過程中，發現外商投資企業或其投資者有違反《備案辦法》行為的，可以向檢查機構提出檢查建議。檢查機構應及時進行監督檢查，并將檢查結果反饋有關部門或司法機關。
第九條 對于未按《備案辦法》規定進行備案，或曾有備案不實、對監督檢查不予配合、拒不履行檢查機構作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業或其投資者，檢查機構可依職權對其啟動監督檢查。
其中應備案而未按《備案辦法》規定進行備案的，檢查機構應通過信息共享機制定期比對工商市場主體登記注冊信息與外商投資企業備案信息，發現問題可對相關企業啟動監督檢查。
第十條 監督檢查的內容包括：
（一）是否按照《備案辦法》規定履行備案手續；
（二）外商投資企業或其投資者所填報的備案信息是否真實、準確、完整；
（三）是否在國家規定實施準入特別管理措施中所列的禁止投資領域開展投資經營活動；
（四）是否未經審批在國家規定實施準入特別管理措施中所列的限制投資領域開展投資經營活動；
（五）是否存在觸發國家安全審查的情形；
（六）是否偽造、變造、出租、出借、轉讓《備案回執》；
（七）是否履行檢查機構作出的行政處罰決定。
檢查機構應認真甄別備案事項是否存在可能觸發國家安全審查的情形。對可能屬于外商投資安全審查范圍的，應及時將有關情況報省商務廳。省商務廳對有關情況進行甄別后，繼續實施備案和監督檢查，或書面要求相關企業的外國投資者向商務部提出安全審查申請。
第十一條 監督檢查可采取現場查驗或書面檢查形式?，F場查驗指檢查機構對檢查對象進行實地查驗并審查有關書面材料。書面檢查指檢查機構要求檢查對象在指定時間到指定地點提交書面材料進行監督檢查。檢查機構應至少提前3個工作日向檢查對象下達《外商投資企業設立及變更備案檢查通知》。
檢查人員現場查驗時，應出示行政執法證。
檢查機構應在現場查驗或收到檢查對象提交的全部書面材料后20個工作日內將檢查結果書面告知檢查對象。
第十二條 檢查機構應制作檢查工作記錄表，如實記載檢查情況，詳細記載檢查日期、檢查機構、檢查人員、檢查對象、檢查方式、檢查形式、檢查材料、檢查結果等，并將有關內容錄入商務部外商投資誠信檔案系統。
第十三條 檢查對象存在《備案辦法》第四章第二十四條、二十五條、二十六條、二十七條中所列行為的，檢查機構應根據具體情況責令其在1—30個工作日內予以改正；符合罰款條件的，依據《備案辦法》對其作出罰款處罰。實施罰款應符合《行政處罰法》的有關規定。
檢查機構應將檢查對象有關誠信信息以及處罰情況通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。
第十四條 檢查機構應逐步建立并完善與公安、國有資產、海關、稅務、工商、證券、外匯等部門的協同監管和信息共享工作機制。檢查機構在監督檢查過程中發現檢查對象可能存在不屬于本部門管理職責的違法違規行為和監督檢查結果，應及時通報相關部門，并通過商務部外商投資誠信檔案系統與相關部門共享信息。鼓勵檢查機構會同有關部門開展聯合檢查、綜合執法和聯合懲戒。
第十五條 對于因違反《備案辦法》而公示的不誠信記錄，檢查對象改正違法違規行為、且在履行相關義務后3年內未再發生違反《備案辦法》行為的，檢查機構應在商務部外商投資信息公示平臺中移除該不誠信記錄。
第十六條 檢查機構應暢通檢查對象救濟渠道，保障其合法權益，在實施監督檢查過程中，不得妨礙檢查對象正常生產經營活動。
檢查人員在監督檢查過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十七條 各市（含定州、辛集市）、雄安新區及國家級經濟技術開發區檢查機構應在每年1月15日前將本年度監督檢查抽查計劃及上一年度監督檢查工作總結報省商務廳。
第十八條 《港澳服務提供者在內地投資備案管理辦法（試行）》的監督檢查工作參照本辦法執行。
第十九條 省商務廳此前制定印發的有關外商投資企業設立及變更備案監督檢查文件與本辦法不一致的，以本辦法為準。
第二十條 本辦法自印發之日起施行。
附：《外商投資企業設立及變更備案檢查通知》樣式
書面檢查樣式
（檢查機構名稱）外商投資企業設立及變更備案檢查通知
文號
（企業名稱）：
根據外商投資法律法規以及《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》（下稱《備案辦法》）的相關規定，我（單位）擬對你公司遵守《備案辦法》的有關情況進行書面檢查。
根據《備案辦法》第二十條，“檢查時，商務主管部門可以依法查閱或要求被檢查人提供有關材料，被檢查人應當如實提供”，現請你公司于
年 月 日前到（具體地址）提交如下材料：
（材料清單）
根據《備案辦法》第二十七條之規定，如你公司對檢查不予配合，我（單位）將對你公司作出行政處罰。
本次檢查結果將記入“商務部外商投資誠信檔案系統”，通報工商、外匯、海關等相關監管部門，并根據《備案辦法》的有關規定通過商務部外商投資信息公示平臺進行公示。
對檢查事宜存有任何疑問，可與我（單位）（具體部門）進行聯系。
聯系人： 聯系方式：
檢查機構名稱（加蓋公章）
日期
現場查驗樣式
（檢查機構名稱）外商投資企業設立及變更備案檢查通知
文號
（企業名稱）：
根據外商投資法律法規以及《外商投資企業設立及變更備案管理暫行辦法》（下稱《備案辦法》）的相關規定，我（單位）擬于 年 月 日對你公司遵守《備案辦法》的有關情況進行現場查驗。
根據《備案辦法》第二十條，“檢查時，商務主管部門可以依法查閱或要求被檢查人提供有關材料，被檢查人應當如實提供”，現請你公司準備如下材料備查：
（材料清單）
根據《備案辦法》第二十七條之規定，如你公司對檢查不予配合，我（單位）將對你公司作出行政處罰。
本次檢查結果將記入“商務部外商投資誠信檔案系統”，通報工商、外匯、海關等相關監管部門，并根據《備案辦法》的有關規定通過商務部外商投資信息公示平臺進行公示。
對檢查事宜存有任何疑問，可與我（單位）（具體部門）進行聯系。
聯系人： 聯系方式：
檢查機構名稱（加蓋公章）
日期