航運(yùn)是全球貿(mào)易體系的重要一環(huán)。近年來，美國、印度、加拿大、新加坡等國陸續(xù)發(fā)布了貿(mào)易合規(guī)指南，對(duì)跨境航運(yùn)規(guī)則進(jìn)行了更新。
“中國對(duì)外貨物吞吐量連續(xù)多年位居世界第一，企業(yè)對(duì)海運(yùn)相關(guān)制裁風(fēng)險(xiǎn)需要未雨綢繆?！焙：胶＿\(yùn)有限公司合規(guī)管理部陳芳在接受《中國貿(mào)易報(bào)》記者采訪時(shí)表示，美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）日前發(fā)布的通告指出了違反管制規(guī)定的具有欺騙性的航運(yùn)行為，包括偽造船只和貨物單據(jù)，以掩蓋石油運(yùn)輸?shù)哪康牡?；通過船到船（STS）貨物轉(zhuǎn)移方式隱藏貨物的原產(chǎn)地或目的地；關(guān)閉船舶自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)（AIS）隱藏運(yùn)往敘利亞、伊朗等國的貨物目的地等。
對(duì)此，陳芳建議企業(yè)建立客戶篩查系統(tǒng)，針對(duì)交易對(duì)象進(jìn)行篩查，確保交易對(duì)象并非出口國制裁的個(gè)人和實(shí)體。此外，與制裁國家有貿(mào)易往來的能源、航運(yùn)、造船行業(yè)，當(dāng)?shù)氐母劭谶\(yùn)營商，為制裁國能源、航運(yùn)或造船行業(yè)營業(yè)的人，為制裁國當(dāng)?shù)鼗顒?dòng)提供重大財(cái)務(wù)、物資、技術(shù)、服務(wù)支持的人都面臨相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
道瓊斯風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)產(chǎn)品總監(jiān)埃里克·索恩（Eric A. Sohn）認(rèn)為，外貿(mào)企業(yè)可以采取以下三個(gè)步驟，更好地防范航運(yùn)貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
首先，檢查貨船。美國、聯(lián)合國和歐盟都列出了需接受不同程度額外審查的船舶黑名單。除了對(duì)交易雙方進(jìn)行審查外，為謹(jǐn)慎起見，還審查運(yùn)輸此類貨物所用的相關(guān)船舶（包含受制裁的商用飛機(jī)），這也可能令企業(yè)承擔(dān)監(jiān)管后果。
加強(qiáng)盡職調(diào)查并不僅僅是審查制裁黑名單。OFAC的朝鮮航運(yùn)公告顯示：懸掛朝鮮國旗的商船有時(shí)會(huì)對(duì)船舶進(jìn)行改裝，掩蓋其身份，試圖冒充其他船舶。改裝項(xiàng)目包括在船名和國際海事組織（IMO）編號(hào)上涂色等。因此應(yīng)加強(qiáng)對(duì)船只名稱、IMO編號(hào)、無線電呼號(hào)及未在標(biāo)準(zhǔn)國際船舶登記處登記貨船的審查。
其次，檢查貨物。管制貨物的識(shí)別極其困難，這些貨物技術(shù)含量高、分類具體（如指定管口的最小直徑），且過于籠統(tǒng)。此外，多數(shù)國家未要求必須以SWIFT（銀行結(jié)算系統(tǒng)）報(bào)文或以提單方式對(duì)貨物進(jìn)行說明。再加上系統(tǒng)編碼不夠具體，無法將誤報(bào)率降到最低等情況，識(shí)別管制貨物難度非常高。同時(shí)，軍民兩用貨物也是合規(guī)審查的重點(diǎn)，其中一部分軍民兩用貨物出口風(fēng)險(xiǎn)很高。企業(yè)可以審查所有歷史運(yùn)輸單據(jù)文件，以確定哪些貨物為軍民兩用或軍用貨物，并將此類貨物列入貨物篩查系統(tǒng)。也可以尋求市面上的貨物數(shù)據(jù)庫幫助檢查，利用商業(yè)貿(mào)易名稱（生產(chǎn)商/產(chǎn)品名稱）識(shí)別管制貨物，獲取受制裁船舶、城市及港口等信息。
最后，檢查航線。企業(yè)船只?？康母劭诳赡苡绊憞H貿(mào)易合規(guī)情況。即使其?？扛蹫閮H限于加油服務(wù)的臨時(shí)?？奎c(diǎn)，但貨船出現(xiàn)在被制裁的港口就會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果。為確保裝船不會(huì)?？恐潦苤撇酶劭?，公司需要掌握港口數(shù)據(jù)庫（包括聯(lián)合國貿(mào)易和運(yùn)輸?shù)攸c(diǎn)代碼規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)港口代碼），規(guī)劃好擬運(yùn)輸航線（包括所有停靠港），保障船只對(duì)實(shí)際航線的追蹤能力（可追蹤至船只發(fā)出的AIS應(yīng)答機(jī)信號(hào)）。
航線追蹤不只包括識(shí)別受制裁港口，OFAC近日的朝鮮航運(yùn)公告重點(diǎn)關(guān)注了海上船舶之間的貨物轉(zhuǎn)移。公告甚至提供了示意圖，指明船舶之間的貨物轉(zhuǎn)移多發(fā)生在哪些區(qū)域。若貨船嚴(yán)重偏離其擬運(yùn)輸航線，并長時(shí)間關(guān)閉自身AIS應(yīng)答器，或位于OFAC公告中限制區(qū)域附近，則該船的貿(mào)易交易很可能被臨時(shí)撤銷。
“各國航運(yùn)貿(mào)易規(guī)則處于不斷變化中，中國企業(yè)走出去不僅要借鑒前人經(jīng)驗(yàn)，還應(yīng)熟練掌握出口國的最新航運(yùn)規(guī)則。”陳芳表示，要積極構(gòu)建貿(mào)易合規(guī)體系，識(shí)別自身貿(mào)易違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施，從而確保自身持續(xù)可預(yù)期地作出合規(guī)的出口計(jì)劃，進(jìn)而降低航運(yùn)貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。